本文摘要：3月18日，科创板上市审查系统月“门口迎客”，上海证券交易所官网也上线了科创板股票发售上市审查信息透露网站，可以查找公告通报、信息透露、项目动态、法律规则、监管措施等。但是，截至3月19日中午，仍没透露涉及单位信息。 据证券时报记者从知情人士处得知，首批科创板上市企业名单或未来将会在22日即本周五对外集中于公布。目前，荐举机构正在拒绝接受最后的培训。

3月18日，科创板上市审查系统月“门口迎客”，上海证券交易所官网也上线了科创板股票发售上市审查信息透露网站，可以查找公告通报、信息透露、项目动态、法律规则、监管措施等。但是，截至3月19日中午，仍没透露涉及单位信息。

据证券时报记者从知情人士处得知，首批科创板上市企业名单或未来将会在22日即本周五对外集中于公布。目前，荐举机构正在拒绝接受最后的培训。

同日，中国证券业协会和上海证券交易所主办的“2019年证券公司荐举代表人系列培训班（科创板专题）”在上海开会，共计98 家荐举机构代表参与，会上具体了诸多科创板发售审查细节。一、比起行业，企业科创能力是核心培训会上，具体要精确做到科创板定位，面向世界科技前沿、面向世界经济主战场、面向国家根本性市场需求。

关于如何实施科创板定位，必须发行人自我评估、荐举机构专业辨别、交易所审查不予注目、科技创新咨询委员会咨询。荐举机构引荐企业必须处置好三个关系：现实与将来的关系（发展性）、重点与一般的关系（有序性）、优先于多元文化的关系（包容性）。涉及人士认为，“从这个角度来说，企业的科技创新能力是核心，行业有时没有那么最重要。

”即使是国家战略反对的新兴产业，也有科创能力很弱的企业；同理，即使是传统产业，也有科创能力强劲的企业，在行业与企业之间要有包容性。二、评估企业科技创新能力可遵守六个“否标准”对于如何判断企业科技创新能力，上交所为荐举代表人获取了6条精细的标准：第一，否掌控具备自律知识产权的核心技术，核心技术否权属明晰、否国内或国际领先、否成熟期或者不存在较慢递归的风险；第二，否享有高效的研发体系，否不具备持续创新能力、否不具备突破关键核心技术的基础和潜力；第三，否享有市场接纳的研发成果；第四，否具备比较竞争优势；第五，否不具备技术成果有效地转化成为经营成果的的条件，否构成不利于企业持续经营的商业模式，否依赖核心技术构成较强的成长性；第六，否服务于经济高质量发展，否服务于创意驱动发展战略、可持续发展战略、军民融合发展战略等国家战略，否服务于供给外侧结构性改革。

三、荐举代表人申报项目需注意“六不要”培训会上，上交所关于申报项目对荐举代表人明确提出了“六不要”的拒绝，荐举代表人不要非常简单对照行业表格来引荐企业、不要非常简单对照上市条件来引荐企业、不要非常简单对照上市条件来引荐企业，更为不要抱着过关的心态、不要降低标准来引荐企业，不要准求荐举数量，不要减少荐举质量。四、压严压实中介责任上交所特别强调，中介机构否勤劳品行，是登记制试点能否成功落地的最重要基础。

保荐人、证券服务机构应该真诚长胜、勤劳品行，依法对发行人的信息透露展开核查未尽。对于保荐人、荐举代表人及涉及责任人员并未勤劳品行导致申请人文件被确认为不存在欺诈陈述的，1年至3年内不拒绝接受发售上市申请人文件、信息透露文件；对于根本性事项并未报告或者并未透露、以不不顾一切手段阻碍审查等，3个月至3年内不拒绝接受发售上市申请人文件、信息透露文件；保荐人上报的发售上市申请人在1年内总计两次被本所未予法院的，保荐人再度申报容许为3个月；对于利润构建数并未约盈利预测的80%、50%，荐举代白哦人通报批评、公开发表指责或者“热烈对待”。五、限制红筹企业上市条件培训会上，上交所对于红筹企业上市标准限制，四条标准可选择：对于已在境外上市的大型红筹企业，市值需不高于2000亿元；对于仍未在境外上市的红筹企业另设三套标准：第一，估值不高于200亿元，拒绝最近一年营业收入不高于30亿元；第二，预计市值不高于100亿元，需营业收入快速增长，享有自律研发、国际领先技术，同行业竞争中正处于比较优势地位；第三，预计市值不高于50亿元，除上述拒绝“营业收入快速增长，享有自律研发、国际领先技术，同行业竞争中正处于比较优势地位”拒绝外，还需符合最近一年营业收入不高于5亿元。

六、电子化审查、分行业审查、面谈式审查同步进行对于科创板审查方式上交所明确提出了电子化审查、分行业审查、面谈式审查三种：第一，电子化审查，科创板申请人、法院、面谈、恢复等事项通过发售审查业务系统办理，业务咨询、购票交流皆通过电子化办理，无纸化，增加不必要的认识。第二，分行业审查，审查部门将设置若干行业小组，探寻发售上市申请人，构建分行业审查。第三，面谈式审查，以信息透露为中心，以投资者市场需求为导向，通过一轮或多轮审查面谈敦促发行人充份透露与投资者投资决策涉及的最重要信息。

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